GNW-Adhoc: Ad-hoc-Mitteilung: GAM Holding AG kündigt erste Schritte im Turnaround an
^19. Oktober 2023
MEDIENMITTEILUNG
Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53 Kotierungsreglement:
GAM Holding AG kündigt erste Schritte im Turnaround an
Abschluss zur finanziellen Unterstützung in Höhe von CHF 100 Millionen von einem
Ankeraktionär, Ernennungen zur Stärkung der Konzernleitung, Investitionen in die
Kundenbetreuung und Portfoliomanagement sowie Update zur Anlageperformance und
zum verwalteten Vermögen.
Highlights
* GAM hat eine Vereinbarung über CHF 100 Millionen mit Rock Investment SA
(«Rock») abgeschlossen, um die langfristige finanzielle Stabilität des
Unternehmens zu sichern.
* Zusammen mit den anderen Investoren in NewGAMe wird Rock nach dem Abschluss
des Teilübernahme-Angebots fast 30% der Aktien von GAM kontrollieren.
* Die Konzernleitung wurde durch neu ernannte Mitglieder verstärkt, die sich
auf das Wachstum von GAM und die Rückkehr zu Profitabilität konzentrieren.
* Unmittelbarer Fokus auf Investitionen in die Kundenbetreuung und das
Portfoliomanagement:
* Einstellung von zusätzlichen Senior-Mitgliedern des Vertriebsteams, die
sich auf Kontinentaleuropa und Grossbritannien konzentrieren.
* Ernennung zusätzlicher Senior-Investmentmanager für die Luxury-Brands
und die Credit-Opportunities Anlagestrategien.
* Die Anlageperformance ist nach wie vor stark: Per 30. September 2023 hatten
rund 82% der in GAM-Fonds verwalteten Vermögen in den letzten drei Jahren
ihre Benchmarks übertroffen. Per 30. Juni 2023 waren es 90%.
* Insgesamt betrug das verwaltete Vermögen per 30. September 2023 CHF 64.9
Milliarden, verglichen mit CHF 68.0 Milliarden per 30. Juni 2023. Im
Investment Management wurden per 30. September 2023 CHF 20.2 Milliarden
verwaltet im Vergleich zu CHF 21.9 Milliarden per 30. Juni 2023.
* Der Verkauf des Drittfonds-Geschäfts, Fund Management Services, an die Carne
Group kommt gut voran.
Rock ist Teil der NJJ Holding SAS («NJJ»), der Investment-Holdinggesellschaft
von Xavier Niel, der als engagierter, langfristig orientierter und
kenntnisreicher Investor mit einer nachgewiesenen Erfolgsbilanz beim Turnaround
von Unternehmen gilt.
Die Vereinbarung zwischen GAM und Rock umfasst eine Finanzierung in Höhe von bis
zu CHF 100 Millionen. Der Kredit hat eine Laufzeit bis zum 30. Juni 2025 mit der
Möglichkeit zur Verlängerung um weitere zwölf Monate.
Die Ernennung der neuen Konzernleitungsmitglieder verdeutlicht das breite
Spektrum an Talenten bei GAM. Alle neu ernannten Mitglieder verfügen über die
erforderliche Erfahrung, um die Realisierung des Turnarounds von GAM unter der
Gesamtleitung von Elmar Zumbühl und der Aufsicht des Verwaltungsrats zu leiten.
Neben den internen Ernennungen wurde Albert Saporta als Global Head of
Investments and Products in die Konzernleitung berufen. Albert Saporta verfügt
über profundes Fachwissen und Know-how im Bereich alternative Anlagen und trug
in führender Rolle dazu bei, dass GAM ein unabhängiger Vermögensverwalter blieb.
Somit besteht die Konzernleitung nun aus Elmar Zumbühl (Group Chief Executive
Officer), Rossen Djounov (Global Head of Sales and Distribution), Martin Jufer
(Global Chief Operating Officer & GAM CEO Schweiz), David Kemp (Global Head of
Legal and Compliance & GAM CEO UK), Richard McNamara (Group Chief Financial
Officer) und Albert Saporta (Global Head of Investments & Products). Die
Konzernleitung wird sich darauf konzentrieren, die bestehende Kernstrategie von
GAM weiter voranzutreiben und neue Chancen zu suchen, unter anderem mit
Vertriebspartnerschaften, im Wealth Management und im Bereich spezialisierter
Anlagestrategien wie alternative Anlagen.
Die tiefgreifende Expertise der Investmentteams bei GAM und die starke
Anlageperformance sind auch an den zahlreichen Auszeichnungen abzulesen, die GAM
im Jahr 2023 erhalten hat. Der jüngste Doppel-Award von Citywire für die
Anlageperformance rundet eine ganze Reihe von Awards ab. So wurde in Australien
die Private Shares Strategie von Financial News als Emerging Fund of the Year
ausgezeichnet, die beiden Manager der UK Equity Income Strategie wurden in die
Elite-Investor-Liste von Citywire aufgenommen und zwei Strategien - für
Katastrophenanleihen und Rohstoffe - wurden bei den Fund Selector Asia Awards in
Singapur ausgezeichnet.
Elmar Zumbühl, CEO von GAM, sagte: «Ich freue mich sehr, dass wir die
Konzernleitung mit weiteren Ernennungen stärken konnten. Zusammen werden wir den
Turnaround von GAM vorantreiben. Unsere erste Priorität besteht darin, uns auf
die Investitionen in die Teams für die Kundenbetreuung und im
Portfoliomanagement zu konzentrieren. Dank der anhaltend guten Anlageperformance
und der Unterstützung durch unseren Ankeraktionär Rock können wir zuversichtlich
voranschreiten, GAM auf Wachstumskurs zu bringen und zu Profitabilität
zurückzuführen.»
Anthony Maarek, Managing Director der NJJ Holding, der Muttergesellschaft von
Rock sagte: «GAM ist eine wichtige langfristige strategische Investition für
NJJ. Wir sind entschlossen, das Unternehmen gemeinsam mit dem Management wieder
zu einem erstklassigen globalen Vermögensverwalter zu machen. Wir betrachten
dies als ersten Schritt bei der Entwicklung einer Investmentsäule im
Finanzdienstleistungsbereich im Rahmen der langfristigen Strategie von NJJ».
Verwaltete Vermögen
Per 30. September 2023 beliefen sich die verwalteten Vermögen der Gruppe
insgesamt auf CHF 64.9 Milliarden, im Vergleich zu CHF 68.0 Milliarden Ende Juni
2023.
Investment Management: Verwaltete Vermögen und Nettozuflüsse
Veränderung der verwalteten Vermögen (CHF Mrd.)
Kompetenzen Verwaltete
Vermögen Markt/Wechsel- Verwaltete
per Nettoflüsse kurse Vermögen per
1. Juli 2023 Q3 2023 Q3 2023 30. Sept. 2023
Fixed Income 9.5 (1.0) 0.2 8.7
Equity 5.0 (0.4) (0.2) 4.4
Alternatives 1.1 (0.1) - 1.0
Multi Asset 6.3 (0.2) - 6.1
Gesamt 21.9 (1.7) (-) 20.2
Fund Management Services - Vermögen und Mittelflüsse
Veränderung der verwalteten Vermögen (CHF Mrd.)
Fondsdomizil Verwaltete
Vermögen Markt/Wechsel- Verwaltete
per Nettoflüsse kurse Vermögen
1. Juli 2023 Q3 2023 Q3 2023 30. Sept. 2023
Übriges Europa 38.4 (0.2) (0.7) 37.5
Schweiz 7.7 (0.5) - 7.2
Gesamt 46.1 (0.7) (0.7) 44.7
Hintergrundinformationen zu den Mitgliedern der Konzernleitung:
* Elmar Zumbühl, Group CEO
Vor seiner Ernennung zum Group CEO war Elmar Zumbühl seit 2017 Global Chief
Risk Officer und Mitglied der Konzernleitung der GAM Gruppe. Elmar Zumbühl
kam 2010 als Senior Legal Counsel und Risk Manager zu GAM und wurde 2011
General Counsel und Corporate Secretary der GAM Holding AG sowie Mitglied
des Verwaltungsrats einer Reihe von GAM-Tochtergesellschaften. Bevor er zu
GAM kam, war Elmar Zumbühl zehn Jahre lang bei Julius Bär in verschiedenen
leitenden Funktionen tätig. Elmar Zumbühl erhielt im Jahr 2000 das
Schweizerische Anwaltspatent, ist Absolvent der Universität St. Gallen (HSG)
und verfügt über einen Master-Abschluss in Betriebswirtschaft (lic. oec.
HSG), spezialisiert auf Finanz- und Rechnungswesen sowie Operations
Research, und in Recht (lic. iur. HSG). Elmar Zumbühl ist Schweizer Bürger.
* Rossen Djounov, Global Head of Distribution and Sales
Vor seiner Ernennung zum Global Head of Distribution and Sales war Rossen
Djounov Managing Director und Head of GAM's Asia Business mit Sitz in
Hongkong, wo er für die Distribution Asia Pacific inklusive Australien und
die Geschäftsleitung der GAM Niederlassung in Hongkong, Singapur, Sydney und
Tokio verantwortlich war. Rossen Djounov kam 2008 zu GAM in London, wo er
den Aufbau des Geschäftsbereichs Structured Investments unterstützte. Von
2015 bis 2017 leitete er als Head of International Distribution die
Vertriebsaktivitäten von GAM in den USA, Lateinamerika, Mittel- und
Osteuropa sowie im Nahen Osten, Japan, Australien und Neuseeland. Vor seiner
Tätigkeit bei GAM war Rossen Djounov 12 Jahre bei Forsyth Partners in
verschiedenen Funktionen in London und Dubai tätig, unter anderem als Head
of Investments und Head of Distribution. Er hat einen MBA in
Finanzdienstleistungen von der Universität Exeter. Rossen Djounov ist
britischer und bulgarischer Staatsbürger und wohnt in Hongkong.
* Martin Jufer, Global Chief Operating Officer und CEO Schweiz
Bevor er zum Global COO ernannt wurde, war Martin Jufer Global Head of
Wealth Management bei GAM. Bis 2022 war Martin Jufer Leiter der Region
Kontinentaleuropa und leitete das Fund Management Services Business von GAM.
Von 2013 bis 2015 war Martin Jufer bei GAM für Operations in
Kontinentaleuropa verantwortlich. Bevor er zu GAM kam, war Martin Jufer 17
Jahre lang bei Julius Bär in verschiedenen Funktionen tätig, unter anderem
als Chief Operating Officer und Head of Products and Services für Swiss &
Global Asset Management; davor war er für Fondsadministration, Middle Office
und IT verantwortlich. Bevor er zu Julius Bär kam, war Martin Jufer als
Wirtschaftsprüfer bei Ernst & Young tätig. Martin Jufer hat einen MBA der
Universität St. Gallen (HSG) und ist ein zertifizierter europäischer
Finanzanalyst (CEFA), ein US-amerikanischer Wirtschaftsprüfer (CPA) und ein
zertifizierter ESG-Analyst (CESGA). Martin Jufer ist Schweizer Staatsbürger.
* David Kemp, Global Head of Legal and Compliance & GAM UK CEO
Bevor er zum UK CEO und Global Head of Legal and Compliance ernannt wurde,
war David Kemp Global Head of Compliance bei GAM. Er kam im Oktober 2018 zu
GAM und war vorher seit 2012 General Counsel, Asset & Wealth Management bei
Schroders. Zuvor hatte er eine Reihe von leitenden Positionen im Front
Office von Investmentbanken inne, darunter Head of Sales and Structuring.
Seine Erfahrung umfasst Kredite, Rohstoffe, Infrastruktur,
Direktfinanzierungen, Non-Performing Loans, alternative Anlagen,
quantitative Strategien, Supply Chain Finance und Scharia-konforme Produkte,
die er für Institutionen, Unternehmen und vermögende Kunden in Asien, dem
Nahen Osten, Europa und Nordamerika betreute. David Kemp begann seine
Karriere als Anwalt in einer führenden Anwaltskanzlei in der Londoner City.
David Kemp hat ein Postgraduierten-Diplom in Recht und Rechtspraxis vom
College of Law, Guildford, einen Master-Abschluss in Business Finance von
der Brunel University und einen BA (Hons) in Philosophie vom King's College,
University of London. Er besitzt das FT NED Diploma. David Kemp ist
britischer Staatsbürger.
* Richard McNamara, Group CFO
Richard McNamara wurde 2015 zum Group Chief Financial Officer ernannt und
wurde Mitglied der Konzernleitung der GAM Holding AG. Nach einer kurzen
Unterbrechung im Jahr 2022 kehrte Richard McNamara Anfang 2023 in einer
Interimsposition zurück zu GAM, um den Prozess zur strategischen Ausrichtung
des Unternehmens zu begleiten. Richard McNamara ist nun wieder Group CFO und
Mitglied der Konzernleitung. Bevor er zu GAM kam, bekleidete Richard
McNamara seit 2009 bei der Henderson Group verschiedene Funktionen, unter
anderem als Managing Director für Finance. Vor seiner Zeit bei Henderson
hatte Richard McNamara leitende Positionen im Finanzbereich bei Western
Asset Management, Legg Mason und Citigroup Asset Management inne. Richard
McNamara ist Wirtschaftsprüfer und hat einen BA (Hons) in Finanz- und
Rechnungswesen von der Universität Brighton. Er begann seine berufliche
Laufbahn bei PricewaterhouseCoopers, wo er als Senior Manager in der
Investment Management Industry Group tätig war. Richard McNamara ist
britischer Staatsbürger.
* Albert Saporta, Global Head of Investments & Products
Albert Saporta verfügt über 40 Jahre Erfahrung auf den globalen
Finanzmärkten, davon über 30 Jahre in der Hedge-Fonds-Branche mit
Schwerpunkt auf spezielle Situationen und Arbitrage. Albert Saporta begann
seine Karriere bei Paribas in Paris, wo er von 1984-85 die Japan/Asien-Fonds
verwaltete. Von 1985 bis 1988 war er bei Merrill Lynch in London als Vice
President für den Verkauf japanischer Aktien zuständig und betreute grosse
institutionelle Kunden in Grossbritannien, Europa und den USA. 1988
wechselte er zu UBS Securities in London, wo er bis 1991 das quantitative
Research und den Hedge-Fonds-Vertrieb für japanische Aktien leitete. Danach
wechselte er zu IFM, dem damals ersten Londoner Hedgefonds dieser
Grössenordnung, der Jacob Rothschilds St James's Place und AIG gehörte, und
wo er bis Anfang 1995 Relative-Value-Strategien für globale Aktienarbitrage
aufstellte und verwaltete. Danach gründete er die in Genf ansässige AIM&R,
ein Beratungs- und Forschungsunternehmen für Hedgefonds, das die
leistungsstarken Fonds SOG und SOGAsia verwaltete (letzterer in einem
strategischen Joint Venture mit United Oversees Bank, UOB). Im März 2006
verkaufte Albert Saporta das Research- und Hedgefondsgeschäft von AIM&R an
die ABN Amro Bank (London). Im Rahmen dieser Transaktion gründete er die
Special Opportunities Group (SOG) bei ABN (mit Sitz in London, Singapur und
Sao Paulo), die eine Bilanz von über 1 Milliarde US-Dollar in globalen
Arbitragestrategien und für spezielle Situationen verwaltet. AIM&R wurde
2011 in seiner jetzigen Form als Research- und Handelsberatungsunternehmen
neu gegründet und berät einige der grössten globalen Hedgefonds,
Pensionsfonds, Prop-Trading-Firmen und «Ultra High Networth» Family Offices.
Albert Saporta hat einen Master-Abschluss in International Affairs von der
Columbia University (1984), einen MBA (1983) und einen BSc in
Wirtschaftswissenschaften (1982) von der New York University und einen
Abschluss in Mathematik/Physik von der Universität Nizza (1980). Im Laufe
seiner Karriere hat Albert Saporta in New York, San Francisco, London,
Paris, Genf, Tokio, Singapur, Sao Paulo, Rio de Janeiro, Moskau und Tel Aviv
gelebt und gearbeitet. Er spricht fliessend Französisch, Englisch, Spanisch
und Portugiesisch. Albert Saporta ist französischer, israelischer und
spanischer Staatsbürger.
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Charles Naylor
Global Head of Communications and Investor Relations
T +44 7890 386 699
Media Relations
Ute Dehn Christen
T +41 58 426 31 36
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GAM
GAM ist ein unabhängiger, in der Schweiz börsenkotierter Asset Manager. Die
verwalteten Vermögen beliefen sich per 30. September 2023 auf insgesamt CHF
64.9 Milliarden, wovon CHF 20.2 Milliarden auf das Investment Management und CHF
44.7 Milliarden auf das Fund Management Services entfallen. GAM verfügt über
eine globales Vertriebsnetz mit Niederlassungen in 14 Ländern und ist
geografisch breit aufgestellt mit Kunden auf fast allen Kontinenten. GAM hat
weltweit 3.500 Kunden, von denen ca. 2.700 in Europa ansässig sind. Der
Hauptsitz von GAM Investments befindet sich in Zürich. GAM Investments wurde
1983 gegründet und hat seinen Sitz an der Hardstrasse 201 in Zürich, 8037
Schweiz.
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ihrer Rechtsprechung rechtlich, steuerlich und anderweitig beraten lassen.
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ISIN CH0102659627
AXC0055 2023-10-19/07:05
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