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Die Checklisten und Leitfäden dienen als Hilfestellung und zur Vereinfachung einzelner Arbeitsschritte. Diese liefern Informationen darüber, was bei einer Depoteröffnung beachtet werden muss, in welcher Form das jeweilige Formular eingereicht werden kann und welche Angaben bei einer Wertpapiertransaktion benötigt werden.